| 摘 要 绝大多数产业集群是由企业自发而形成，尝试人为设计一个有利于技术溢出的产业集群模式。在该模式中，核心企业向外进行技术溢出的意愿最强，外围企业得到的技术溢出效果最好。 关键词 产业集群 产业链 厂商 技术溢出 在产业集群中企业间存在技术溢出，产业集群是企业为了共同利益，走向积聚而形成的。产业集群发展模式会带来经济的外部效应或外溢效应，实现范围经济，带来经济发展的低成本优势，技术制度创新优势和产业集群模式具有市场优势。如果产业集群完全是在市场这只"看不见的手"的作用下形成的话，难免也会产生"市场失灵"的现象，制定产业政策的理论依据之一就是弥补"市场失灵"现象。政府有必要在产业集群形成的初期，从中观层次上，根据当地的资源要素禀赋优势，兼顾产业成长方向和区域整体发展战略相协调地制定产业政策，以更好的推动整个产业链的形成和发展。在此，笔者尝试给出一个适合技术溢出的产业结构模型。 1 基本假设 该模型由上游企业、中游企业和下游企业共同组成一条简化了的生产链。上游企业的产品投入到中游企业继续加工生产；中游企业的产品投入到下游企业。为使分析问题的方便，做如下假设。 假设一：上游企业是资源开采型原材料供应企业，该企业具有"自然垄断"的特征，属于垄断企业。资源利用效率、技术水平不高； 假设二：中游企业是生产加工型企业，具备相当的科技生产实力，精通产业链环节的每一项技术，如包括上游企业的开采技术，下游企业的销售技术。能够将上游企业供给的原材料加工生产成制成品，然后直接供给到下游企业。产业链中游的市场属于寡头或者是垄断竞争市场； 假设三：下游企业是营销性的厂商，是产业链的最后一个环节。将中游企业生产的产品销售到市场，直接面对消费者，营销、管理和技术水平不高。下游的市场属于完全竞争市场； 假设四：上、下游厂商具备一定的学习能力，即技术上达到"门槛水平"。 2 相关说明 由以上假设条件，可以描述模型见图1。 中游企业的技术实力最强，有实力成为技术溢出源，为了更好的促使中游企业的技术溢出，在中游企业的产业组织政策安排上，有意安排成寡头或者是垄断竞争型市场。因为一个产品领域中引进一两家企业，使他们之间形成一定的竞争关系，这是国际上竞争促进先进技术溢出的重要经验。一个领域由一家企业垄断与有多家外商投资企业相互竞争，企业的定价策略、技术引进行为和技术开发安排都是很不相同的。 只有具备一定程度的垄断，维持厂商对价格的部分垄断能力，也就是盈利能力，外部厂商才有动力进入到产业链中来，但是也不能形成完全垄断，否则会产生"X非效率"。同时只有具备一定程度的竞争，才能保证厂商使用技术的先进程度，但也不能形成完全竞争，否则厂商的盈利不能保障，使厂商丧失进入积极性。中游企业面对上、下游企业相对落后的技术水平，感觉就象鲁宾逊踏上孤岛，如果不马上着手改善外部环境，就会面临生存威胁。中游技术水平先进的企业进入市场会有同样的感受，会主动对上、下游企业进行技术溢出，提升其技术水平，至少能达到配套生产的技术要求、产量水平和产品标准。 上游企业技术水平相对较低，但具备一定的学习能力。凭着"自然垄断"地位，经济利润丰厚。由于没有推进技术进步的外在压力，产生"X非效率"。其产品的质量、数量和标准与中游企业的生产不能完全配套，极需要进行生产技术方面的革新。因为是市场上唯一垄断厂商，是中游企业的唯一供应商，所以中游企业为了更好地组织生产，得到原材料，不得不对其进行技术溢出。这种技术溢出对于中游企业而言是良性的，提高上游垄断企业的技术水平，配套生产能力，等于是降低了自己的成本。而且不用担心上游垄断企业的崛起对自己产生威胁，即使上游垄断企业今后有可能后向一体化，进入到中游生产层次上来，只要自己保留中游层次的技术先进性，就不用担心上游企业对自己构成威胁了。而且即使上游垄断企业真进入中游生产环节，也无非是在垄断竞争市场上多了一个厂商而已，市场格局改变并不大。只有上游企业是垄断型企业，中游企业对其进行技术溢出的效果达到最好，因为如果上游产业多少带有竞争的成分，不只一家厂商，中游企业就会从中选择一家技术水平最高的作为其供应商，而且会利用上游几家厂商间的博弈为背景，为自身谋取最低成本。而现在上游厂商是垄断性质，中游厂商别无选择，只有对其进行全面技术溢出。反过来，上游垄断厂商同时面对几家下游厂商，还具备一定的讨价还价能力，寻求效果最好的技术溢出。 下游完全竞争厂商由于市场发展阶段的原因，技术水平一般，但具备一定的学习能力。中游厂商可以随意在下游厂商中进行选择，以进行技术溢出。也可以同时选择几家完全竞争厂商，分别溢出不同的技术。几家分别吸收到跨国公司所溢出的不同方面的技术的厂商，由于处于完全市场中，技术很容易在相互间模仿，甚至被其他没有直接得到技术溢出的企业模仿，这就等同于整个市场上的企业都吸收到了全面的技术溢出。如果下游企业是完全垄断厂商，中游企业会顾虑对其进行技术溢出的话，下游完全垄断厂商的成长会增加对市场的垄断，成为对中游企业产品的买方垄断。令自己有一天会受制与人，从而在对其进行技术溢出的时候有所保留，中游企业甚至寻求通过跨区贸易，寻求其他市场，对区域外其他下游企业进行技术溢出。所以对于下游市场，最优选择是完全竞争市场。 3 结论及推广 以上模型分析中，为了分析问题的方便，假设上游企业是完全垄断的，中游企业是寡头或垄断竞争的，下游企业是完全竞争的。即沿着产业链从上游到中游，再到下游，厂商的垄断程度是不断降低的，同时竞争程度是不断上升的。在这种产业结构中，作为技术溢出源头的中游企业进行技术溢出的偏好最强，技术溢出的效果也最好。不失问题的一般性，只要是产业链中，垄断程度沿着产业链从上中下游顺次下降，竞争程度顺次上升，就可以得出以下推广的结论： |